聯(lián)合體中標(biāo)PPP項(xiàng)目后,其成員可否變更?
近期,筆者接到部分項(xiàng)目咨詢,表示因融資環(huán)境變化等,導(dǎo)致聯(lián)合體中標(biāo)后,原承擔(dān)投融資責(zé)任的聯(lián)合體成員想要退出,不再入股項(xiàng)目公司或其投標(biāo)時(shí)的融資方案無(wú)法實(shí)現(xiàn),需要增加一個(gè)聯(lián)合體成員等。一些社會(huì)資本因?yàn)樯鲜鰡栴},一再拖延項(xiàng)目公司的設(shè)立和項(xiàng)目合同的簽訂,給政府方帶來(lái)了極大的困擾。關(guān)于PPP項(xiàng)目采購(gòu)中,聯(lián)合體成員的組成、責(zé)任及退出機(jī)制等,已有不少專家闡述了自己的觀點(diǎn),筆者在此只想就實(shí)操中出現(xiàn)的上述問題敘說(shuō)一二,僅供大家參考。
變更情形一:以擬設(shè)立的基金入股項(xiàng)目公司
有的項(xiàng)目在采購(gòu)文件或聯(lián)合體協(xié)議中明確,中標(biāo)以后由聯(lián)合體各方共同設(shè)立基金或其中一方設(shè)立基金,由新設(shè)立的基金作為股東入股項(xiàng)目公司,被代替的原聯(lián)合體各方或原聯(lián)合體一方不再入股項(xiàng)目公司,此種做法與招投標(biāo)的常規(guī)管理規(guī)定在一定的沖突。《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十七條的規(guī)定“招標(biāo)人接受聯(lián)合體投標(biāo)并進(jìn)行資格預(yù)審的,聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件前組成。資格預(yù)審后聯(lián)合體增減、更換成員的,其投標(biāo)無(wú)效”,第三十八條規(guī)定“投標(biāo)人不再具備資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件或者其投標(biāo)影響招標(biāo)公正性的,其投標(biāo)無(wú)效”,雖然此規(guī)定并未明確聯(lián)合體中標(biāo)后其成員變更是否中標(biāo)無(wú)效,但照此規(guī)定,一旦聯(lián)合體成員發(fā)生變更,本項(xiàng)目中標(biāo)的聯(lián)合體將不再具備資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件中要求的資格條件,聯(lián)合體中標(biāo)也應(yīng)是無(wú)效的。另外,筆者所接到咨詢的項(xiàng)目在招標(biāo)文件中往往都明確要求“采用聯(lián)合體投標(biāo)的,必須滿足下列要求:……聯(lián)合體成員均應(yīng)參股未來(lái)的項(xiàng)目公司,并承諾一旦成交,聯(lián)合體各方將向采購(gòu)人承擔(dān)連帶責(zé)任……聯(lián)合體中標(biāo)后,其成員不得變更……”等,即招標(biāo)文件中明確要求聯(lián)合體成員都必須入股項(xiàng)目公司,那么新設(shè)立基金代替原聯(lián)合體成員各方或一方入股項(xiàng)目公司,將直接違反項(xiàng)目招標(biāo)文件的規(guī)定,將可能導(dǎo)致中標(biāo)無(wú)效。且按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條規(guī)定“……聯(lián)合體中標(biāo)的,聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同,就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任……”,聯(lián)合體成員變更后,將導(dǎo)致與政府方簽訂PPP項(xiàng)目合同的主體也發(fā)生變更,盡管項(xiàng)目公司成立后中標(biāo)社會(huì)資本聯(lián)合體的責(zé)任由項(xiàng)目公司全部承繼,但為了保障各聯(lián)合體成員仍然承擔(dān)其基于聯(lián)合體協(xié)議書的分工和責(zé)任,要求聯(lián)合體成員全部入股項(xiàng)目公司顯然更為有效和可行,畢竟在采購(gòu)階段,采購(gòu)人對(duì)聯(lián)合體的資格進(jìn)行了專業(yè)、全面的審查,而一旦允許發(fā)生變更,聯(lián)合體是否還具備招標(biāo)文件要求的資格是無(wú)法保證的,這可能對(duì)PPP項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施,尤其是資金的注入等產(chǎn)生重大的影響。因此聯(lián)合體各方原則上必須作為股東出資參股項(xiàng)目公司,根據(jù)聯(lián)合協(xié)議的基本意圖和原則、專業(yè)分工、按協(xié)議約定和招標(biāo)文件要求的股份比例注資項(xiàng)目公司履行投標(biāo)承諾。
變更情形二:項(xiàng)目公司成立后聯(lián)合體將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金
項(xiàng)目公司設(shè)立后,原聯(lián)合體各方正常入股項(xiàng)目公司,然后聯(lián)合體各方或一方將全部或部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給新設(shè)立的基金,實(shí)際由基金履行被替代的聯(lián)合體各方或一方的全部或部分出資義務(wù),此種做法與PPP項(xiàng)目公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制存在在一定的沖突。《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》(財(cái)金【2014】156號(hào))規(guī)定“項(xiàng)目公司自身或其母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,可能會(huì)導(dǎo)致不合適的主體成為PPP項(xiàng)目的投資人或?qū)嶋H控制人,進(jìn)而有可能會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施。鑒此,為了有效控制項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化,在PPP項(xiàng)目合同中一般會(huì)約定限制股權(quán)變更的條款”。實(shí)操中,PPP項(xiàng)目合同中也都會(huì)約定項(xiàng)目公司股權(quán)變更的鎖定期,“常見的鎖定期是自合同生效日起,至項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)日后的一定期限(例如2年,通常至少直至項(xiàng)目缺陷責(zé)任期屆滿)”。但鑒于確因政策變化等原因?qū)е侣?lián)合體成員不再適宜入股項(xiàng)目公司的,或者為基金的進(jìn)入預(yù)留通道的,應(yīng)在招標(biāo)文件中明確股權(quán)鎖定期的例外情形,如項(xiàng)目貸款人為履行本項(xiàng)目融資項(xiàng)下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、將項(xiàng)目公司及其母公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本的關(guān)聯(lián)公司等,允許在股權(quán)鎖定期內(nèi)、經(jīng)過政府方同意后進(jìn)行股權(quán)變更,但受讓方應(yīng)具備適當(dāng)?shù)馁Y格,即原招標(biāo)文件中要求的、轉(zhuǎn)讓方原具備的相應(yīng)的資格條件,且政府方對(duì)受讓方是否具備這樣的資格條件應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審查。但應(yīng)注意的是如果是兩標(biāo)一招的項(xiàng)目,即采購(gòu)社會(huì)資本的同時(shí)將施工企業(yè)也一起招標(biāo),那么即便政府方同意將聯(lián)合體的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方,也是違背《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》關(guān)于兩標(biāo)一招的第九條“已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供”規(guī)定的。即不能是聯(lián)合體的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓,建議施工方保留部分股權(quán)入股項(xiàng)目公司,因?yàn)檫m用此條的主體條件為“項(xiàng)目投資人”,那么如果聯(lián)合體中的施工方不參股項(xiàng)目公司還能不能稱作為“項(xiàng)目投資人”呢?筆者認(rèn)為從謹(jǐn)慎的角度考慮,如是兩標(biāo)一招的項(xiàng)目,聯(lián)合體中的施工企業(yè)如希望適用上述條款不通過二次招標(biāo)直接承包項(xiàng)目工程建設(shè)等,至少要在項(xiàng)目公司少量參股。
變更情形三:由設(shè)立的基金代替聯(lián)合體出資
聯(lián)合體中標(biāo)后,聯(lián)合體各方入股項(xiàng)目公司,但由聯(lián)合體各方或一方設(shè)立的基金代替聯(lián)合體各方或一方完成對(duì)項(xiàng)目公司的出資義務(wù)。對(duì)此,《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》(財(cái)辦金〔2017〕92號(hào))明確規(guī)定“違反相關(guān)法律和政策規(guī)定,未按時(shí)足額繳納項(xiàng)目資本金、以債務(wù)性資金充當(dāng)資本金或由第三方代持社會(huì)資本方股份的”,屬于不符合規(guī)范運(yùn)作要求的項(xiàng)目?!蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作(PPP)示范項(xiàng)目規(guī)范管理的通知》(財(cái)金〔2018〕54號(hào))對(duì)此也再次強(qiáng)調(diào)“不得未經(jīng)采購(gòu)程序直接指定第三方代持社會(huì)資本方股份”。因此,此種代替出資方式涉嫌第三方代持股份或以債務(wù)性資金充當(dāng)項(xiàng)目資本金,是PPP規(guī)范所明令禁止的。
變更情形四:項(xiàng)目公司成立后聯(lián)合體內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓
由施工方和金融機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合體作為社會(huì)資本中標(biāo)后,由于金融機(jī)構(gòu)成立基金公司、由新設(shè)立的基金公司出資或入股項(xiàng)目公司受限,往往金融機(jī)構(gòu)就要求不再參與項(xiàng)目公司的組建或在項(xiàng)目公司組建后要求退出項(xiàng)目公司,將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給施工方或其他聯(lián)合體成員。即此時(shí)涉及的是項(xiàng)目公司中聯(lián)合體成員內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題。如此種變更發(fā)生在項(xiàng)目公司設(shè)立前,則涉嫌違反《招標(biāo)投標(biāo)法》等關(guān)于聯(lián)合體成員變更的相關(guān)法律規(guī)定,如是聯(lián)合體一方不參與項(xiàng)目公司組建,則涉嫌上文中所描述的聯(lián)合體成員減少的其投標(biāo)無(wú)效等情形;如是聯(lián)合體一方雖參與項(xiàng)目公司組建,但股份發(fā)生變化,也可能涉及違反項(xiàng)目招標(biāo)文件的約定,如招標(biāo)文件要求聯(lián)合體各方均作為股東出資參股項(xiàng)目公司,根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議約定和招標(biāo)文件要求的股份比例注資項(xiàng)目公司履行投標(biāo)承諾等。如此種變更發(fā)生在項(xiàng)目公司成立后,筆者認(rèn)為,從《公司法》角度講,屬于公司股東的內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題,不是引進(jìn)第三方、而且盡可能不要出現(xiàn)聯(lián)合體一方的退出,還是可行的。但需要注意的是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合PPP項(xiàng)目合同中關(guān)于股權(quán)鎖定期的相關(guān)規(guī)定,且應(yīng)經(jīng)過政府方同意,同時(shí)特定情形下股權(quán)轉(zhuǎn)讓還應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)管理辦法的規(guī)定。當(dāng)然,在招標(biāo)文件中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條款在設(shè)置時(shí),最好將聯(lián)合體成員內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為股權(quán)鎖定期的例外情形,這樣才能使此種轉(zhuǎn)讓更合規(guī)合法。
PPP項(xiàng)目是采取項(xiàng)目資本金和融資的方式來(lái)完成項(xiàng)目的資金注入,其融資部分雖然是由項(xiàng)目公司作為融資主體,但所考驗(yàn)的依舊是社會(huì)資本的投融資能力,所以在項(xiàng)目公司的資本金和融資尚未完成的情況下,允許聯(lián)合體成員變更對(duì)于項(xiàng)目的實(shí)施推進(jìn)可能造成不利的后果,且與現(xiàn)行的法律法規(guī)和PPP相關(guān)政策相沖突,還是應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待。但如果只是聯(lián)合體成員內(nèi)部的股權(quán)變更,且變更后的聯(lián)合體成員仍能滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的社會(huì)資本的資格條件,或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條款已做了例外約定,準(zhǔn)許聯(lián)合體成員在鎖定期內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)公司(如其設(shè)置的基金公司)筆者認(rèn)為在項(xiàng)目公司設(shè)立后,可以適當(dāng)允許此類變更,以便繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施。
相關(guān)資訊
- 招標(biāo)人自主確定中標(biāo)人!中標(biāo)候選人不排序!自2023年2月1日起施行
- 國(guó)家發(fā)改委、住建部等13部門:招標(biāo)人不得強(qiáng)制要求投標(biāo)人、中標(biāo)人繳納現(xiàn)金保證金!
- 四川:關(guān)于印發(fā)《四川省政府與社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目庫(kù)管理及信息公開管理辦法》的通知
- 交通部:招標(biāo)文件中有這些內(nèi)容,一律禁止~
- 住建局:招標(biāo)人確定中標(biāo)人、嚴(yán)查標(biāo)后到崗履職!即日起施行
- 發(fā)改委13部門發(fā)布《意見》,9月1日起施行!嚴(yán)禁設(shè)置投標(biāo)報(bào)名、招標(biāo)人可自主確定中標(biāo)人
- 9月1日起施行!招標(biāo)人責(zé)任追究終身制、承諾制!該地發(fā)文
- PPP項(xiàng)目,7月31日前更新完善!財(cái)政部:關(guān)于開展全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目信息質(zhì)量提升專項(xiàng)行動(dòng)的通知
- 調(diào)整較大,延期至10月1日實(shí)施!福建:關(guān)于延期實(shí)施《福建省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件(2022年版)》的通知
- 惠州市實(shí)驗(yàn)中學(xué)學(xué)生宿舍廁所維修項(xiàng)目采購(gòu)預(yù)算編制服務(wù)中選結(jié)果的公告(惠州)
同類文章排行
- 交通部印發(fā)公路水運(yùn)工程施工安全治理能力提升行動(dòng)方案
- 青海:調(diào)整建設(shè)工程現(xiàn)行定額人工費(fèi)單價(jià)!7月1日起執(zhí)行
- 水利部印發(fā)《水利工程造價(jià)管理規(guī)定》
- 西安住建局:關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房屋使用安全管理的通知
- 西安:關(guān)于加強(qiáng)2023年高、中考期間噪聲污染管控的公告
- 山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 山東省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于繁榮建筑創(chuàng)作的若干措施
- 寧夏加強(qiáng)建設(shè)工程監(jiān)理工作 四種行為將被列入“黑名單”
- 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布2023年信用體系建設(shè)工作要點(diǎn)
- 福建省住建廳:5月26日18點(diǎn)起,停止受理二級(jí)建造師等注冊(cè)業(yè)務(wù)!
- 云南:5月22日起,實(shí)施換發(fā)全國(guó)統(tǒng)一電子證書!6月30日后舊版失效!